CFTC拟严打“操纵案” 负油价疑案或将真相大白

财经新闻 2020-05-22 10:05123网络整理

  周四,据外媒报道,CFTC准备联手美国司法部,严厉打击市场操纵行为。

  这一消息出台令人们更加容易理解昨日CFTC突然的“大动作”。

  据纽约时报,周三CFTC表示,将更新其对银行和交易商“不当行为”的罚款指南,所谓不当行为包括欺诈、操纵期货和操纵利率。这是几十年来CFTC首次对不当行为的罚款方式进行评估。

  最新报道称,美国司法部的反欺诈部门正在加强打击商品欺诈行为,该小组由审判律师阿维·佩里(Avi Perry)监督,该律师曾检举涉及贸易巨头Tower Research Capital,美林证券公司和摩根大通欺诈案的调查。

  消息人士告诉路透社,该计划旨在扩大美国司法部针对刑事起诉的市场操纵范围,从传统的内幕交易和期货操纵扩展到一系列资产类别。

  如果成功的话,这项计划将增加可能会接受刑事指控的交易员的入狱时间,而银行、经纪人和自营交易公司可能会面临巨额罚款和业务限制;另外,这将更好地发现跨机构的潜在不当行为,令更多欺诈行为曝光。

  据悉,司法部最近打击的重心是“欺诈”,即提供者错误的需求或供应信息,然后利用市场波动反应进行牟利。

  今年,疫情危机引发市场出现极端动荡,包括上月油市史无前例跌入负值,据悉CFTC正在调查美国原油基准价格跌入负值的事件,市场是否存在“操纵”一说,很快就真相大白了。

  CFTC执法总监James McDonald拒绝就近期市场动荡的潜在评论发表评论,但表示,经历了上一次金融危机后CFTC处理数据能力更加强了。

  近年来,市场操纵案频繁曝光。尽管如此,据数十名官员和行业专家称,数十年来,市场的操纵现象一直未得到充分的监控。

  另外,在2008年金融危机之后,国会大幅扩大了商品期货交易委员会(CFTC)的职权范围,但自1994年以来,该机构尚未正式更新审查过其处罚条例。

  据路透消息,CFTC和司法部的再次合作,可能是吸取了摩根大通操纵案的教训,当时CFTC无法利用美国法院备案文件中的数据,拖慢了破案效率。

  James McDonald表示,商业欺诈的形式也在不断变化。传统上,欺诈可能是先提出一个大金额的要约,然后迅速将其取消。

  但如今其做法手段可能包括交易者的协调策略——一个交易者可能会在一个市场上同时下放假订单和真订单,然后突然取消了假订单,这给人一种错误的印象,以为多空情绪出现了变化。

  CFTC去年首次提起诉讼,指控芝加哥交易公司Hard Three Futures LLC及其创始人Igor Chernomzav的“真空”策略。Hard Hard的代表没有回应置评请求。

  据报道,,美国司法部正在对摩根大通操纵案进行调查,调查对象已经从摩根大通进一步扩大至在2008年至2016年之间收受操纵金属期货费用的六家交易商。摩根大通的发言人拒绝置评。

  司法部刑事司助理检察长布莱恩·本茨科夫斯基也拒绝对具体调查发表评论,但表示司法部可能会扩大调查范围,现在看来有少数交易员正在违反规则:

  “违法行为越广泛,我们就越有可能对该机构进行起诉并诉诸刑事指控。”

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