1.5亿投资者请注意 证监会这一重大举措关系你的切身利益!

房产新闻 2019-05-16 09:38200网络整理

  刚刚,对1.5亿投资者来说,“515”拥有了特殊含义!

  证监会正式将5月15日确定为“全国投资者保护宣传日”。

  证监会副主席阎庆民表示,将每年的5月15日设立为“全国投资者保护宣传日”,就是希望通过这样一种形式,强化投资者保护意识,全面构建资本市场投资者保护新格局。

  这是证监会为了保护投资者利益的最新举措。

  为了保护投资者利益,证监会可谓是有“操不尽的心”——不管是易会满主席此前举例提到的“反例”们纷纷被立案调查甚至重罚,还是诸如成立投资者保护工作领导小组、建设投教基地,加上如今设立投资者保护宣传日等措施,都是同一个目的。

  阎庆民也表示,自助者,天助之。保护投资者合法权益,关键在于投资者自身。希望广大投资者要自觉强化风险意识和理性思维,自觉远离非法金融活动,依法依规行权维权,增强自我保护能力。

  五方面加强投资者保护

  在“515全国投资者保护宣传日”启动仪式上,阎庆民画出了加强投资者保护的路线图,将从全力提高上市公司质量、强化交易所和中介机构责任、有效打击资本市场违法违规行为、下大力气建设投资者保护大格局、深化资本市场基础制度改革等五个方面着手,加强投资者保护。

  1、全力提高上市公司质量

  提高上市公司质量,是对投资者最好的保护,是投资者实现投资价值、分享经济成长红利的关键。在上周末的上市公司年会上,对于如何提高上市公司质量,更好保护投资者特别是中小投资者合法权益,证监会主席易会满已作了充分阐述,核心是要树立“四个敬畏”、坚守“四条底线”。通过证监会和各相关方的共同努力,给投资者一个真实透明、治理规范、内控有效的上市公司。

  2、强化交易所和中介机构责任

  交易所作为市场交易的组织者和一线监管的承担者,肩负着为投资者提供安全便捷高效的交易服务和公开公平公正的交易秩序的重要职责。要进一步优化交易制度,进一步完善异常交易监控标准,加强对交易的全程监管,让投资者有公平交易的明确预期。

  中介机构是连接投资者和融资者的桥梁,在保荐承销、会计审计、评级评估、法律服务等方面发挥好“看门人”作用,对于保护投资者合法权益至关重要。证券期货经营机构,会计师事务所、律师事务所等各类中介机构要切实归位尽责,严格落实客户服务和管理、投资者保护的基本职责,强化投资者适当性管理,建立健全投资者保护奖惩机制。

  证券公司、基金公司、期货公司和私募基金管理人要主动履行对客户的诚信义务,全面落实“了解你的客户”原则,加强客户分类和动态评估,将适当的产品销售给适当的投资者。要主动承担知识普及、风险提示和信息咨询等投教义务,依法依规及时妥善解决投资者诉求。这是证券期货经营机构义不容辞的责任。对不守法规、不讲操守、侵害投资者合法权益的公司及从业人员,要严肃追责。

  3、有效打击资本市场违法违规行为

  没有惩治就谈不上保护。必须持续净化市场生态,对资本市场各类违法违规行为动真格、出重拳、击要害,让新风正气落地生根,让各类市场主体像珍视自己的眼睛一样,认真对待投资者权益保护。证监会将突出执法重点,坚持精准查处、靶向打击,坚决打击扰乱市场秩序、破坏公平交易原则、侵犯投资者利益的违法违规行为。加强与公检法机关的协同配合,推动完善行政执法与刑事司法联动工作机制,着力提升稽查执法效能。

  4、下大力气建设投资者保护大格局

  通过相关部委、地方政府、市场机构、新闻媒体等有关方面的共同参与和支持,形成“法律保护、监管保护、自律保护、市场保护、自我保护”的投资者保护大格局。

  重点包括,撬动法规制度的“约束力杠杆”。推动建立符合中国市场实际的集体诉讼制度,完善证券侵权民事赔偿诉讼制度,健全示范判决等机制,研究建立投资者专项赔偿基金。当前,对因上市公司大股东、实际控制人违法给投资者造成损失的,中小投资者服务中心等机构通过开展纠纷调解、支持诉讼维权、推动示范判决等方式,积极探索纠纷多元化解和民事诉讼的有效新路径。这些创新举措值得广大中小投资者关注,相信对于保护投资者权益也一定能发挥更大的作用。

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